昆明市轿子雪山保护和管理条例
云南省昆明市人大常委会
昆明市轿子雪山保护和管理条例
（2006年2月10日昆明市第十一届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过 2006年3月31日云南省第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议批准）
第一章 总则
第一条 为保护和合理开发利用轿子雪山资源，根据有关法律、法规，结合实际，制定本条例。
第二条 轿子雪山保护和管理的区域（以下简称管理区）为253平方公里，位于昆明市禄劝彝族苗族自治县的乌蒙、转龙、雪山三个乡（镇）和东川区的红土地、舍块两个乡（镇）境内。
第三条 管理区实行严格保护、统一规划、统一管理、合理开发、永续利用的原则。
第四条 市人民政府在管理区设立管理机构，对管理区实行保护和管理。
第五条 市、县（区）建设、环保、林业、旅游、规划、国土、农业、公安等部门应当按照各自职责协同管理机构做好管理区的保护和管理工作。
第六条 对在管理区的保护和管理工作中做出突出贡献的单位和个人，由管理机构给予表彰奖励。
第二章 资源与环境保护
第七条 管理区实行三级保护。
一级保护区为核心保护区，只准从事经批准的科研教学活动。
二级保护区为景观保护区，应当保护原有的地形地貌、自然景观和林木植被，各种建设活动和经营活动，应当按照本条例规定经批准后方可进行。
三级保护区为外围保护区，各种活动应当与景区环境相协调。
一、二、三级保护区范围，由管理机构依据批准的总体规划划定，并树立界桩、标记标明。
任何单位和个人不得毁坏或者擅自改变界桩、标记。
第八条 管理区内的林木，应当按照规划进行管理。
管理区内的古树名木应当登记造册，设置保护说明，禁止砍伐、移植、毁损。
禁止擅自砍伐管理区内的林木；确需砍伐的，应当符合管理区规划的要求，经管理机构审查同意后，报林业行政主管部门批准。
第九条 管理区内的湖泊、河（溪）流、河床、泉水、瀑布等，除按照管理区规划进行整修、利用外，禁止擅自围、填、堵、截或者其他人为改变。
第十条 禁止猎捕或者伤害管理区内的野生动物。
第十一条 禁止在一、二级保护区内采矿采石、挖砂取土。
因管理区内道路和设施维护，确需在三级保护区内采石、挖砂取土的，应当经管理机构审查同意，报国土资源等有关行政主管部门批准后，在指定地点采、挖，并按规定恢复采区环境。
管理区内的居民因生活需要，在三级保护区内采石、挖砂取土自用的，应当到管理机构划定的区域内在指定的地点采、挖。
第十二条 未经动植物检疫部门检疫的竹、木、花草、种子和动物等，禁止引入管理区。
第十三条 在一、二级保护区内禁止下列行为：
（一）在岩石和林木上题字、刻画或者污损；
（二）采挖、践踏、砍伐、攀折花草树木；
（三）乱丢乱堆垃圾、废弃物或者排放污染物；
（四）烧荒、垦荒、葬坟；
（五）储存和携带易燃易爆、有毒有害物品；
（六）携带火种、野炊和其他违章用火作业；
（七）捕捞、放牧、野营；
（八）其他破坏资源与环境的行为。
第十四条 禁止马帮进入一级保护区。
未经管理机构批准，禁止马帮进入二级保护区。
第三章 规划与建设
第十五条 管理区的总体规划和详细规划，由管理机构组织编制后报昆明市人民政府批准。总体规划和详细规划需要修改、变更时，由管理机构提出方案，报昆明市人民政府批准。
经批准的管理区总体规划和详细规划是管理区资源保护、开发和利用的依据，任何单位和个人都不得违反或者擅自改变。
第十六条 管理区内景点和游览服务设施建设，应当按照批准的详细规划进行。
一级保护区内禁止建设任何项目。
二级保护区内禁止建设破坏景观、污染环境、妨碍游览的设施；只准建设游览步道、休息亭和设置厕所、果皮箱等游览环境卫生设施。上述游览服务设施的建设和设置，应当结合地形地貌，与周围景物相协调。建设缆车、索道，应当符合规划并经管理机构审查同意，报有审批权的行政主管部门批准后方可进行。
三级保护区内禁止建设破坏地形地貌、自然山体、林木植被和有污染的项目。
各类游览设施应当定期进行检查维修；凡运行和使用中污染环境或者破坏景观的，应当限期拆除。
第十七条 管理区的建设项目应当综合开发、配套建设。各种构筑物、建筑物和游览服务设施在布局、高度、体量、造型、风格和色调等方面，应当与周围景观和环境相协调，体现当地民族文化和地方特色。
第十八条 在管理区内实施的建设项目，应当根据管理区的规划，由管理机构审查同意，并经环保、规划、建设等行政主管部门办理相关手续后，方可施工。
第十九条 管理区内经批准的建设项目，其环保设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用；达不到环保要求的不得施工，不得投入使用。
第二十条 建设项目施工时，施工单位应当采取措施，保护施工现场周围的景物、植被、水体和地貌环境，不得造成污染和损坏；建筑垃圾应当及时清运，并在指定的地点倾倒、处置；施工结束，应当及时清理场地，恢复环境原貌。
第四章 管理与服务
第二十一条 在管理区内的单位、居民和游客，应当保护管理区资源和公共设施，维护管理区内的环境卫生，遵守管理规定和游览要求，并接受管理机构的管理、监督和指导。
第二十二条 管理机构应当支持和鼓励当地企业和群众，合理利用三级保护区和周边地区资源，开展与资源特色和保护方向一致的生产和经营活动，发展以旅游业为主的第三产业，带动当地经济发展。
第二十三条 凡需在管理区内从事各种经营活动的单位和个人，应当经管理机构同意后方可办理其他手续。所从事的各项经营活动应当在管理机构批准的地点进行。经营场所的指示标牌，应当按照管理机构规定的式样、规格制作，并在指定的地点设置。
第二十四条 经营者应当公开服务收费项目及标准，保证服务质量，不得强行向游客兜售商品或者强行提供服务，不得欺诈、胁迫、误导游客消费。
第二十五条 禁止在一、二级保护区内设置、张贴、散发各类广告。
第二十六条 管理机构应当加强管理区内的治安、消防、护林防火、道路交通、游览设施等安全管理，建立健全安全管理制度，保护游客安全和景物完好，维护管理区内的公共秩序。对管理的车辆、缆车、索道等交通设施应当定期检查；在险要道路、繁忙道口及危险地段应当设置警示标志，加强管理和维护。
第二十七条 管理机构应当按照道路交通管理的规定设置标志，并保持完好。
管理区内的车辆，应当按照管理机构规定的路线行驶，并在规定的地点停靠。
第二十八条 管理机构应当按照国家规定和有关法规做好管理区内的环境卫生和食品安全工作，对饮食、服务业的卫生和食品安全进行管理，可以根据需要规定管理区内禁止经营的商品、服务项目以及禁止使用的燃料、包装物品。
第二十九条 管理机构应当制定防雪崩、暴雨、大雾、泥石流等自然灾害及其他突发公共事件的应急预案，配备信息发布设备，及时发布警示信息。
管理机构应当科学合理地确定各景区、景点的游客容量和游览路线，制定旅游旺季疏导游客的具体方案，禁止超过容量接纳游客。
管理机构可以根据保护环境和恢复生态的需要，对重要景区、景点实行定期封闭轮休。
第三十条 管理机构应当制定旅游游览注意事项，设置导游图文标识，做好文明游览的宣传教育工作，引导游客遵守公共秩序，爱护管理区内的资源、环境卫生、公共设施。
第三十一条 管理区内的资源和设施实行有偿使用。凡利用管理区内资源进行经营活动和使用设施的单位和个人，应当向管理机构缴纳资源保护费和设施维修费，用于管理区维护、建设和环境保护。具体收费标准，按照云南省人民政府批准的标准执行。
第五章 法律责任
第三十二条 违反本条例第七条第六款规定的，由管理机构责令其恢复原状，赔偿损失，可以并处500元以上2000元以下的罚款。
第三十三条 违反本条例第九条规定的，由管理机构责令限期恢复原状，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期或者拒不恢复原状的，承担恢复原状所发生的一切费用。
第三十四条 违反本条例第十一条第三款规定的，由管理机构责令停止违法行为，限期恢复原状，并按每立方米处100元的罚款，不足1立方米的，按照1立方米计算；情节严重的，处1000元以上5000元以下的罚款。
第三十五条 违反本条例第十三条第一项规定的，由管理机构责令停止违法行为，限期采取补救措施，并处100元以上1000元以下的罚款。
违反本条例第十三条第二项规定的，由管理机构责令改正，没收采挖、砍伐、攀折的花草树木，可以并处100元以上1000元以下的罚款。
违反本条例第十三条第三项、第四项、第五项、第六项、第八项规定之一的，由管理部门责令限期改正、限期搬迁、恢复原状，没收储存和携带的易燃易爆、有毒有害物品以及火种；逾期不改正或者拒不恢复原状的，由管理机构对单位处5000元以上2万元以下的罚款，对个人处1000元以上5000元以下的罚款；逾期不搬迁的坟墓，由管理机构强制搬迁。
违反本条例第十三条第七项、第十四条规定的，由管理机构责令改正，并处100元以上500元以下的罚款。
第三十六条 违反本条例第十六条第二款、第三款、第四款规定之一的，由管理机构责令限期拆除；逾期不拆除的，由管理机构强制拆除，并对单位处5万元以上10万元以下的罚款，对个人处1万元以上5万元以下的罚款。
第三十七条 违反本条例第二十条规定的，由管理机构责令限期改正、恢复原状；逾期不改正的，由管理机构对单位处1万元以上5万元以下的罚款，对个人处5000元以上1万元以下罚款。
第三十八条 违反本条例第二十三条、第二十五条规定之一的，由管理机构责令限期改正；逾期不改的，由管理机构强制拆除，对单位处1000元以上5000元以下的罚款，对个人处500元以上1000元以下的罚款。
第三十九条 违反本条例第八条、第十条、第十一条第一款和第二款、第十二条、第十六条第一款、第十八条、第十九条、第二十四条规定的，由林业、国土、规划、环保、建设、价格等行政主管部门依法给予行政处罚。
第四十条 管理机构发现违反本条例的行为但无权处理的，应当及时移送或者通报有权处理的部门，有权处理的部门应当依法及时予以处理，并将处理情况通报管理机构。
第四十一条 管理机构违反本条例规定，有下列行为之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）未按规定对管理区各种资源进行调查登记，建立档案，设置标志的；
（二）不按管理区规划要求和本条例规定的审批程序批准建设项目及经营项目的；
（三）未按规定设置警示标志和作出防范说明的；
（四）超过允许容量接纳游客和在没有安全保障的区域开展游览活动，造成伤亡事故的；
（五）管理不善造成管理区资源、环境破坏的；
（六）串通经营单位或者个人，敲诈勒索游客的；
（七）擅自提高资源保护费和设施维修费的收取标准的；
（八）挪用资源保护费和设施维修费的；
（九）对违反本条例的行为不依法处理的；
（十）其他滥用职权、玩忽职守的。
第四十二条 违反本条例规定造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第四十三条 管理机构可以根据本条例制定实施细则或者单项管理规定，报昆明市人民政府批准后执行。
第四十四条 本条例自２００6年5月1日起施行。
关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定
中国证券监督管理委员会
关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定
证监会公告[2012]1号
现公布《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇一二年二月二日
关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定
现决定对《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告〔2009〕24号）作如下修改：
一、第三条修改为：“中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。”
二、第八条第（二）项修改为：“单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定”。
三、第十条第（二）项修改为：“单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件”。
四、第十二条修改为：“期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。”
五、第十五条修改为：“期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。”
六、第十七条第（三）项修改为：“一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性”。
七、删除第二十三条第二款：“修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。”
八、删除第四十二条：“期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。”
九、增加一条，作为第四十二条：“特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。”
十、删除附件。
本决定自公布之日起施行。
《期货市场客户开户管理规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。
期货市场客户开户管理规定
（2009年8月27日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订）
第一章 总 则
第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
第二章 客户开户及交易编码申请
第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
第三章 客户资料修改
第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
第四章 客户交易编码的注销
第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。
第五章 客户资料管理
第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
第六章 监督管理
第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。
第七章 附 则
第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。
