劳动和社会保障部关于做好原有企业年金移交工作的意见
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劳动和社会保障部关于做好原有企业年金移交工作的意见
劳动和社会保障部
劳社部发〔2007〕12号
关于做好原有企业年金移交工作的意见
各省、自治区、直辖市劳动保障厅（局）：
为贯彻落实《国务院关于完善企业职工基本养老保险制度的决定》（国发〔2005〕38号）和国务院常务会议精神，按照《企业年金试行办法》（劳动保障部令第20号）和《企业年金基金管理试行办法》（劳动保障部令第23号）规定，现对尚未规范管理的原企业补充养老保险（以下称原有企业年金）移交工作提出以下意见：
一、移交的范围
（一）由社会保险经办机构、原行业管理的以及企业自行管理的原有企业年金均应移交给具备资格的机构管理运营。移交原有企业年金主要包括基金资产、负债、账户记录、相关财务及业务档案资料等。
二、移交的原则
（二）公开透明。要认真听取企业和职工对移交工作的意见，在原有企业年金基金资产清理、个人账户权益确认、管理机构选择等方面要公开，保证企业职工的知情权。
（三）平稳运作。要做好移交和接收的衔接过渡工作，采取集中移交和分散移交相结合，先移交后规范的方式进行移交。不能因移交而损害参保人员的利益和影响正常的业务运转，参保企业和职工不得借机退保，擅自分配原有企业年金基金资产和收益。
（四）安全完整。要妥善处理原有企业年金基金资产，保护参保人员的利益，做到基金资产安全移交。要维护基金资产的完整性，任何单位不得以任何理由占用、滞留、挪用。
三、基金资产的清理
（五）各地劳动保障部门要采取适当方式，对社会保险经办机构管理的原有企业年金基金资产进行清理，摸清基金规模、资产形态、盈亏情况等，认真核对有关账目，列出完整的基金资产清单，由各个参保企业交职工确认后，记清记实个人账户，做到账实相符。
（六）为便于移交，应尽量在移交前将基金资产转为合格的投资产品。对出现不良资产或难以兑现承诺回报的，劳动保障部门要会同有关部门提出资产清理方案，按照谁承诺谁负责的原则在移交前解决；确实难以解决的，要明确责任和债务关系，选择企业年金基金管理人时如实说明情况，在各方达成协议的基础上，可将基金资产与债务一并移交。
四、基金投资的处理
（七）原有企业年金基金投资项目，在2007年底之前合同到期的，一律收回资金，不再签订其他投资合同，移交给具备资格的机构后再按规定投资运营。
（八）原有企业年金基金投资项目，在2007年底之前合同未到期的，原资产管理机构应与新的受托人及投资管理人协商一致，在明确债权债务的基础上，将基金资产投资合同一并移交，同时变更合同管理人。
五、个人权益的保护
（九）管理原有企业年金的社会保险经办机构，要根据参保缴费记录和基金资产收益情况，认真清理、核对个人账户信息。按照原有企业年金方案或合同等约定的条件和原则，将基金资产量化到个人，收益公平分配，亏损合理分摊。
（十）没有原有企业年金方案或合同的企业，应召开职代会或职工大会研究制定分配方案，或者在移交后制定新的企业年金方案，然后进行基金资产分配和账务处理。
六、管理机构的选择
（十一）原有企业年金基金资产原则上应以整体移交为主，各地可根据企业数量和基金资产状况，提供若干以法人受托机构为主，包括账户管理人、托管人和投资管理人的方案供选择，然后进行基金资产分割。移交后，可规定1年左右的过渡期，过渡期满后，企业可以继续委托现管理机构管理运营，也可以根据国家有关规定另行选择其他具备资格的管理机构管理运营。具备单独移交能力的大型企业，也可直接选择具备资格的管理机构。
（十二）建立原有企业年金的企业已破产或重组后不再继续缴费的，原则上将原有企业年金移交给具备资格的机构进行管理。
七、企业年金方案和基金管理合同的备案
（十三）建立原有企业年金的企业，仍然生产经营并继续缴费的，要按照《关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知》（劳社部发〔2005〕35号）规定，对原有企业年金方案进行修订，原来没有企业年金方案的要重新制定，报劳动保障部门备案。
（十四）原有企业年金移交后，要按照规定的程序选择受托人、账户管理人、托管人、投资管理人，并签订基金管理合同，报劳动保障部门备案。托管人要按照《关于企业年金基金银行账户管理等有关问题的通知》（劳社部发〔2006〕40号）规定，负责开立企业年金基金受托财产托管账户、投资资产托管账户和投资风险准备金账户。
八、移交工作的要求
（十五）《国务院关于印发完善城镇社会保障体系试点方案的通知》（国发〔2000〕42号）决定，将企业补充养老保险更名为企业年金，实行市场化管理运营。各地劳动保障部门要通过各种方式，加强舆论引导，做好宣传解释工作，排除社会上对企业年金与原企业补充养老保险的误解，广泛宣传原有企业年金移交的必要性以及企业年金市场化管理运营的规则，引导企业和职工转变观念，主动配合做好移交工作。
（十六）企业年金基金管理机构要坚持诚信原则，依规开展企业年金业务。当取得原有企业年金业务后，应当抓紧完成合同签订、备案等相关程序，尽快投入运作，缩短移交时限，降低移交成本，实现规范管理。
（十七）在移交工作中，要廉洁自律，严格按制度办事，不得弄虚作假，以权谋私。对出现的违规违纪问题，一经发现将严肃处理。
九、移交工作的组织领导
（十八）原有企业年金移交工作，政策性强，事关企业职工的切身利益，要高度重视，切实加强领导，精心组织实施。在省级政府的领导下，成立由劳动保障厅（局）主要负责人牵头，养老保险、基金监督、社会保险经办机构等有关方面人员参加的工作小组，统筹研究有关问题，统一组织实施，并保证必要的工作经费。各地应于2007年4月底前将成立工作小组情况报劳动保障部。
（十九）各地劳动保障部门要按照本意见制定具体的实施方案，明确相关政策措施、实施步骤、工作要求等，经省级政府同意，报部备案后实施。要确保2007年底之前完成原有企业年金管理主体的变更和各项业务移交到位，实现规范的市场化管理运营。自2007年5月起，部里将实行月调度制度，各地要按月上报工作进展情况。移交工作结束时，应及时将总结报告报部里。
（二十）原行业、企业要按照本意见，将规范管理原有企业年金和建立新的企业年金计划统筹考虑，制定切合实际的实施方案，报出资人代表机构审核同意，经总公司董事会或总经理办公会批准后实施，同时，报送劳动保障部门备案。其中，中央企业的实施方案，报劳动保障部备案。按期完成规范和建立企业年金确有困难的中央企业，经向劳动保障部说明理由，可延长至2008年底。
二○○七年四月二十四日
关于印发《海洋创新成果奖评审标准》（试行）的通知
国家海洋局
关于印发《海洋创新成果奖评审标准》（试行）的通知
沿海省、自治区、直辖市和计划单列市海洋厅（局），各有关涉海单位，局属各有关单位：
根据《海洋创新成果奖奖励办法》有关规定，为规范海洋创新成果奖评奖工作，特制定《海洋创新成果奖评审标准》（试行），现印发给你们，请遵照执行。
国家海洋局
二00七年七月十日
海洋创新成果奖评审标准（试行）
二00七年七月
根据《海洋创新成果奖奖励办法》，为了规范海洋创新成果奖评奖工作，特制定本标准。
一、海洋科学技术研究类成果
（一）一等奖评审标准
1．在海洋调查、考察中采用先进的技术手段，取得重大发现与创新，达到国际先进水平，对开发利用海洋资源，保护海洋生态环境，维护海洋权益，保障海洋安全和发展海洋科技有重大推动作用，具有重大经济、社会或生态效益。
2．在科学上有重大发现或提出新的理论和方法，达到国际先进水平，其主要论著须在国内外公开发行的学术刊物上发表或作为学术专著出版一年以上，被国内外同行所公认和广泛引用，对推动海洋科学或相关科学发展以及技术进步有重大作用。
3．在海洋技术上有重大创新，达到国际先进水平，并在海洋环境监（观）测和预报（测），海洋信息化，海洋资源探查与开发利用和海洋生态环境保护等方面已应用一年以上；海洋技术标准或规范（规程）有重大创新，被国际标准化组织认可或被国内外海洋界广泛引用，经实践证明，为促进海洋经济、社会和环境协调发展起到重大作用。
4．在海洋政策与发展战略、海洋经济、海洋管理、海洋权益等研究中有重大创新，且在海洋经济发展或管理决策中已应用一年以上，被实践证明为推动管理决策，促进海洋经济、社会和环境协调发展起到重大作用。
（二）二等奖评审标准
1．在海洋调查、考察中采用较先进的技术手段，有明显发现与创新，达到国内领先水平，对开发利用海洋资源，保护海洋生态环境，维护海洋权益，保障海洋安全和发展海洋科技有较大推动作用，具有较大经济、社会或生态效益。
2．在科学上有明显发现或提出新的理论和方法，达到国内领先水平，其主要论著必须已经在国内外公开发行的学术刊物上发表或作为学术专著出版一年以上，被国内外同行所公认和引用，对推动海洋科学或相关科学发展以及技术进步有较大作用。
3．在海洋技术上有明显创新，达到国内领先水平，并在海洋环境监（观）测和预报（测），海洋信息化，资源探查与开发利用，海洋生态环境保护等方面得到一年以上应用；海洋技术标准或规范（规程）有较大创新，被国内外海洋界广泛引用，实践证明，为促进海洋经济、社会和环境协调发展起到较大作用。
4．在海洋政策与发展战略、海洋经济、海洋管理和海洋权益等研究中有较大创新，且在海洋经济发展或管理决策中已应用一年以上，被实践证明为推动管理决策，促进海洋经济、社会和环境协调发展起到较大作用。
二、海洋科技成果转化与开发应用类成果
（一）一等奖评审标准
1．研制开发出的具有自主知识产权的新产品、新设备、新装置或新材料，技术难度很大，总体技术水平和主要技术经济指标达到了国际同类产品的先进水平，或填补国内外空白，并经一年以上推广，实践证明在海洋开发利用上做出了创造性贡献，并取得了重大经济、社会效益。
2．工程的技术难度和复杂程度很大，总体技术水平和主要技术经济指标达到了国际先进水平，经一年以上实践证明。在引领海洋经济发展和促进海洋产业升级改造中做出重大贡献，对产业发展和社会进步有重大意义，取得了重大的经济、社会或生态效益。
3．在推广、示范等产学研结合机制、方法和措施方面有重大的改进和创新，产业化或公益服务的效果好、规模大，经实践证明具有很强的示范和带动能力，形成了产业或主要业务工作的主导技术和名牌产品，产生了重大的经济、社会效益。
（二）二等奖评审标准
1．研制开发出的具有自主知识产权的新产品、新设备、新装置或新材料，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到了国内领先水平，并经一年以上实践证明在海洋开发利用上做出了创造性贡献并取得了较大经济、社会效益。
2．工程的技术难度和复杂程度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到了国内领先水平，经一年以上实践证明在引领海洋经济发展和促进海洋产业升级改造中做出较大贡献，对产业发展和社会进步有较大意义，取得了较大的经济、社会或生态效益。
3、在推广、示范等产学研结合机制、方法和措施方面有较大的改进和创新，产业化或公益服务效果较好、规模较大，经实践证明具有较强的示范和带动能力，形成了产业或主要业务工作的主导技术和名牌产品，产生了较大的经济、社会效益。
深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法(已废止)
广东省深圳证券交易所
深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法
深圳证券交易所
第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司人民币普通股的权益分派及配股登记业务，根据本所有关业务规则，制定本办法。
第二条 本办法所称权益分派，包括在本所上市的公司对其股东派发股份股利、现金股利和实施公积金转增股本。公司实施权益分派而增加的股份称为红股。
第三条 上市公司办理权益分派及配股，股权登记日（以下简称“Ｒ”日）由本所安排。
第四条 上市公司办理权益分派，应当在刊登权益分派公告前的两个工作日向本所提交以下材料：
（一）股东大会决议；
（二）股份结构表；
（三）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（四）实施权益分派公告；
（五）本所要求的其它材料。
第五条 国有股、法人股、职工股、高级管理人员持股的红股，由本所于Ｒ＋2日直接记入各相应股东的证券账户。
第六条 公众股及转配股的红股按下列程序记入各股东证券账户；
（一）Ｒ＋1日收市后，证券营业部通过结算通讯系统接收结算数据包中的红股明细数据；
（二）Ｒ＋2日，红股到账，可流通红股上市交易。
第七条 公众股、转配股的现金股利由本所派发；职工股的现金股利由本所或由上市公司派发；国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由上市公司派发。
第八条 通过本所派发的现金股利，Ｒ－1日由上市公司划至本所指定账户，Ｒ＋1日由本所划至证券营业部清算头寸，Ｒ＋2日由证券营业部记入股东资金账户。
第九条 上市公司办理配股，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本所提交以下材料：
（一）中国证监会的批文；
（二）股东大会决议；
（三）股份结构表；
（四）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（五）配股说明书；
（六）配售新股承销协议书；
（七）本所要求的其他材料。
第十条 配股认购于Ｒ＋2日开始，认购期为十个工作日。逾期不认购，视作放弃。
第十一条 国有股、法人股及高级管理人员持股的配股，由股东到《配股说明书》指定地点认购缴款。认购结束后，配股主承销商将相应数据按本所规定的格式制成磁盘送本所登记。
第十二条 公众股、转配股、职工股的配股，由股东通过本所交易系统报盘认购，报盘认购配股可以撤单。运作程序如下：
（一）Ｒ＋1日收市后，证券营业部通过结算通讯系统接收结算数据包中的配股权证数据；
（二）在每一认购日收市后，本所对配股认购数据进行确认，结果记录于“配股认购确认库”；
（三）证券营业部应当在每一认购日收市后，及时查询当日“配股认购确认库”，如发现差错，应当查明原因并于下一认购日纠正；
（四）Ｌ＋2日（Ｌ日指配股认购截止日），本所从证券营业部清算头寸中扣减配股款；
（五）Ｌ＋3日，本所将配股款划至配股主承销商指定账户；
（六）Ｌ＋10日内，本所根据配股主承销商提交的相关文件，办理配股余股登记手续；
（七）配股登记工作全部完成后，上市公司方可申请配股上市交易。
第十三条 上市公司实施权益分派，本所按下列标准向上市公司收取手续费：
（一）公众股、转配股按照（红股面值总额＋现金股利总额）×5‰计收；
（二）国有股、法人股、职工股及高级管理人员持股按照（红股面值总额＋现金股利总额）×1‰计收。
第十四条 上市公司实施配股，本所按下列标准向上市公司收取手续费：
（一）公众股、转配股、职工股及高级管理人员持股按配股面值总额×3‰计收；
（二）国有股、法人股免收
第十五条 上市公司延迟向本所划拨现金股利款，应当及时通知本所并公告。因上市公司未履行及时通知及公告义务所致一切法律责任由其自行承担，同时本所按《股份登记服务合同》的有关规定进行处罚。
第十六条 因证券营业部未严格执行本办法所致一切法律责任由其自行承担，同时本所按《深圳证券交易所会员管理暂行办法》的有关规定进行处罚。
第十七条 在本所上市的基金的权益分派参照本办法实行。
基金通过本所派发现金，本所按现金总额×3‰的标准通过基金管理人收取手续费。
第十八条 本办法于1999年11月8日起实施。
1999年10月28日
