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中国证券监督管理委员会


关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知

各期货公司：

近期，期货市场发生几起因期货公司风险控制不力，客户穿仓，造成保证金缺口的风险事件，监管部门迅速行动，督促相关公司短时间内弥补了资金缺口，并严肃处理了相关公司及责任人。为防范类似风险事件的发生，切实保护投资者的合法权益，特重申以下监管要求：

一、期货公司要谨慎为本，根据市场风险状况及客户诚信记录和风险承担能力确定客户的保证金水平，严禁低于交易所标准收取保证金。

二、期货公司应严格执行追加保证金和强行平仓制度，及时化解风险，严禁客户在保证金不足的情况下进行期货交易，防止出现客户穿仓。

三、严格对期货公司关联客户的管理，禁止因关联关系而降低保证金的收取比例，放松风险控制；严禁股东或实际控制人干扰公司正常的保证金管理和风险控制。

四、期货公司必须以自有资金将交易所要求的最低结算准备金足额存放于保证金封闭圈内。当客户出现透支或穿仓时，期货公司应及时以自有资金补足。

五、期货公司董事长、总经理等高管人员以及公司风险控制人员要增强责任意识，切实履行职责。公司高管、风险控制人员正常履行职责受到干扰时，应立即向当地证监局报告。

六、期货公司要按照相关要求及时、准确、全面地向证监局、保证金监控中心报送信息，出现大额透支、穿仓时，应立即向证监局报告。

各期货公司及相关责任人员应对照有关法规、证监会和交易所的规定及本通知的要求，检查公司客户风险控制情况，发现问题应立即整改，并向证监局报告整改情况。

中国证监会及派出机构将持续深入检查各期货公司风险控制情况，发现问题将严肃处理，追究责任。



中国证券监督管理委员会

2007年2月25日


河南省洛阳市人民政府


洛阳市人民政府关于印发洛阳市水生态补偿暂行办法的通知

洛政〔2010〕33号


各县（市、区）人民政府，市人民政府有关部门，洛阳新区管委会办公室，洛阳高新技术产业开发区管委会，龙门文化旅游园区管委会，各有关单位：

《洛阳市水环境生态补偿暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。




洛阳市人民政府
二〇一〇年四月六日



洛阳市水环境生态补偿暂行办法



第一条 为了进一步推进洛阳市水污染防治工作，保护和改善水环境，提高我市出境水质达标率，根据《中华人民共和国水污染防治法》、《河南省水污染防治条例》及《河南省水环境生态补偿暂行办法》，按照“谁污染、谁补偿”，“谁保护、谁受益”的原则，制定本办法。

第二条 本办法适用于洛阳市辖区九县（市）的地表水水环境生态补偿。

第三条 根据洛阳市人民政府与各县（市）人民政府签订的《环境保护目标责任书（2006-2010年）》及《洛阳市地表水环境功能区划》确定的水体规划功能，结合我市水环境污染现状，确定各县（市）的监控因子为化学需氧量（COD）和氨氮，其中栾川县、嵩县的监控因子增加重金属、氟化物、氰化物，汝阳县、洛宁县的监控因子增加重金属。

全市水环境考核断面、监控因子及其目标值以市政府下达的年度环保责任目标为准，具体内容另行印发。

第四条 市环境保护行政主管部门负责制定水环境生态补偿水质监测方案，确定水质考核断面、监控因子和监测频次，提供水质监测数据并对水质监测数据质量负责，负责核定各考核断面生态补偿金扣缴数额和奖励数额，并向市财政部门提交生态补偿金扣缴通知。

洛阳水文水资源勘测局负责制定水环境生态补偿水量监测方案，确定水环境生态补偿水量监测点位，提供水量监测数据，并对水量监测数据质量负责。

市财政部门负责生态补偿金的扣缴。

各县（市）人民政府根据市政府下达的污染减排及总量控制目标，采取有效措施削减污染物排放总量，确保断面水质达到考核目标要求。

第五条 生态补偿金由考核断面的超标污染物通量、监控因子生态补偿标准和超标程度确定。

超标污染物通量＝（监控因子浓度监测值－监控因子浓度目标值）×周考核断面水量。

监控因子超标倍数＝（监控因子浓度监测值－监控因子浓度目标值）÷监控因子浓度目标值（单位：mg/L）。监控因子超标倍数保留到小数点后两位。

根据水污染防治要求和治理成本，生态补偿标准确定为化学需氧量2500元/吨、氨氮10000元/吨。

第六条 市环境保护行政主管部门每周对考核断面的水质进行监测，每月监测四次，监测结果在《洛阳市地表水环境责任目标断面监测通报》中公布。

洛阳水文水资源勘测局每周对考核断面的水量进行监测，每月监测四次，监测结果在《洛阳市水环境生态补偿水量监测通报》中公布。

第七条 生态补偿金的扣缴坚持不超不扣、多因子多断面超标累加的原则，由市环境保护行政主管部门依据《洛阳市地表水环境责任目标断面监测通报》和《洛阳市水环境生态补偿水量监测通报》的监测数据，按周核定考核断面生态补偿金，每月合计，每季度向各县（市）通报扣缴情况，并向市财政部门提交生态补偿金扣缴通知。

市财政部门依据市环境保护行政主管部门核定的各县（市）考核断面生态补偿金扣缴数额，每季度对有关县（市）实施财政扣缴。

第八条 生态补偿金的扣缴数额按以下方法计算：

（一）COD和氨氮超标时，单因子生态补偿金=（监控因子浓度监测值－监控因子浓度目标值）×周考核断面水量×生态补偿标准。

（二）氟化物、氰化物、重金属超标，按照超标程度分档次计算扣缴数额：

1．超标倍数≤1.0时，单因子生态补偿金=超标倍数×5万元

2．1.0＜超标倍数≤2.0时，单因子生态补偿金=超标倍数×10万元；

3．超标倍数＞2.0时，单因子生态补偿金=超标倍数×20万元。

第九条 当上游水域发生水污染事件，直接造成下游断面监控因子超标，只追究上游断面监控县的责任，对下游断面监控县（市）不进行扣缴；下游断面监控因子未受到上游水体污染事件影响超标的仍将进行扣缴。

第十条 市政府设立水环境生态保护基金，资金来源为所扣缴的生态补偿金。

市水环境生态保护基金主要用于支付省里扣缴我市的生态补偿金、对上下游县（市）的生态补偿、对水污染防治项目补贴、对水环境责任目标完成情况较好的县（市）的奖励，不足时从市产业优化资金中的减排资金和市环境保护专项资金中弥补。

第十一条 市财政部门依据核定的各考核断面的生态补偿金，会同市环境行政主管部门将扣缴上游县生态补偿金的20%用于对下游县的生态补偿。

第十二条 考核断面水质达到责任目标要求，监控因子年达标率大于95%时，市政府给予奖励，监控因子年达标率相对于95%每增加一个百分点奖励5万元，监控因子年达标率为100%的奖励25万元。

市环境保护行政主管部门负责核定各县（市）奖励数额，报送市政府批准后，市财政部门对有关县（市）实施奖励。

各县（市）辖区内发生水环境污染事件的，取消本年度获奖资格。

第十三条 对水质监测数据或水量监测数据有异议的，应报请市环境保护行政主管部门，由市环境保护行政主管部门组织有关专家和技术人员进行复核，并将复核结果报市政府备案。

第十四条 本办法自2010年3月1日起执行，有效期两年。
洛阳市人民政府《关于加强地表水环境质量责任目标管理的通知》（洛政〔2009〕1号）同时废止。